Финансовый мониторинг

Что такое финансовый мониторинг:

Финансовый мониторинг - это понятие, схожее с понятием финансового контроля, а также напрямую связанное с обязательными процедурами внутреннего контроля в части проведения финансовых операций. Финансовый мониторинг - это также деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. 

Какие организации являются субъектами финансового мониторинга:
  • кредитные организации;  
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;   
  • страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании; - организации федеральной почтовой связи;   
  • ломбарды;   
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

Это интересно

Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; 
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; 
  • операторы по приему платежей; 
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; 
  • кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы; 
  • микрофинансовые организации; 
  • общества взаимного страхования; 
  • негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию Это интересно Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами.
Права и обязанности, возложенные Законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Чем специалисты группы компаний «Вермонт» могут быть полезны в области финансового мониторинга:

Мы можем: 
  • Подготовить документы, необходимые для постановки на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее – ФСФМ);
  • Разработать правила внутреннего контроля;
  • Представить интересы организации в ФСФМ.
Более подробную информацию по теме финансовый мониторинг, связанную с подготовкой документов вы можете получить, связавшись с нашими специалистами.