Разработка правил внутреннего контроля

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, должны разрабатывать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
Каким организациям необходимо разрабатывать правила внутреннего контроля:
  • кредитным организациям; 
  • профессиональным участникам рынка ценных бумаг; 
  • страховым организациям (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховым брокерам и лизинговым компаниям; 
  • организациям федеральной почтовой связи; 
  • ломбардам; 
  • организациям, осуществляющим скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения; 
  • организациям, содержащим тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; 
  • управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 
  • организациям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

Это интересно

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.

Чем специалисты группы компаний «Вермонт» могут быть полезны в области разработки правил внутреннего контроля: 

Мы можем:
  • Разработать правила внутреннего контроля
  • Представить интересы организации в контролирующих органах 
Более подробную информацию по теме разработки правил внутреннего контроля Вы можете получить,  связавшись с нашими специалистами.



Вернуться